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2021證券交易法規與實務搶分小法典[普業+高業適用](重點標示+精選試題)(三版)

為了解決上櫃投信的問題，作者三民補習班名師群 這樣論述：

　　★2021年全新改版，收錄最新修正法條！ 　　★六大類47種證券交易法規彙整！ 　　★內嵌108～110年證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後，出題頻率一覽即知！   　　【常見問答】 　　Q：請問本書是最新的法規嗎？ 　　A：本書收錄至出版日前(110年7月)之最新法規。   　　Q：本書內有包含題目嗎？ 　　A：本書除了常考條文以外，還內嵌108～110年第1次證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後。   　　【測驗簡介】 　　金融證券業的發展愈趨自由化，諸如期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新，其未來的發展潛力無限，市場擴張無窮，對於相關人才的高度需求，是可預見

得到。與期貨商業務員相同，證券商業務員也是採「底薪+高獎金」制度。政府政策規定，惟有取得證照的合格人員才能從事相關工作，擁有「證券商業務員」、「證券商高級業務員」執照對未來升遷更是具有加分作用，有志從事證券業務者，應先行取得資格證照，方能開啟逐夢大門，成就人生規劃。   　　》測驗科目： 　　「證券商業務員」：投資投資與財務分析、證券交易相關法規與實務 　　「證券商高級業務員」：投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務   　　》合格標準： 　　「證券商業務員」：2科成績須達140分為合格；其中任何1科成績不得低於50分。 　　「證券商高級業務員」：3科總成績須達210分為合格；其中任何1科成

績不得低於50分。 　　※正確考試資訊請以簡章為準※   　　【本書適用】 　　這本《證券交易法規與實務搶分小法典》適用於證券商業務員與高級證券商業務員資格測驗。 　　 　　【本書優勢】 　　．沒有法學基礎也能看懂證券法規條文嗎？ 　　．證券交易法規考得又廣又雜，最常考哪些法條？   　　最新修法 　　本社秉持著要呈現給讀者最新暨蒐羅齊全種類法規的使命，由三民名師群根據證券商業務員/證券商高級業務員測驗範圍，特別設計出沒有法學基礎考生也能看得懂的輔助教材！參酌命題範圍與我國法律體系，將蕪雜法規彙整分為「證券交易相關法規、證券交易所相關法規、證券櫃檯買賣中心相關法規、證券商相關法規、投信投顧相關

法規、其他相關法規」六大類47種，幫助考生有架構地查閱學習。擁有本書，幫讀者省去大量蒐羅瑣碎法規的時間，讓您把時間花在學習的刀口上。再搭配本社出版的《證券商高級業務員高分速成》重點整理速成書籍，讓您不但知其然，也知其所以然。   　　精選法條＋重點標示＋試題演練 　　對於沒有法學基礎的考生來說，法律文字用語專業，條文內容又多又長，如果沒有耐心細心記憶，容易錯失正確答案。本書由三民補習班名師群親自研究108～110年券商業務員/證券商高級業務員試題，再將相同條文考點的試題彙整嵌入相對應的法條之後，以顯眼特殊設計標示得分關鍵字。條文後題目愈多表示愈常被命題，讀者可立即知悉被頻繁命題的考點，將記憶力

花在刀口上。   　　本書精心設計，讓法典除了是查詢法條的工具書外，更結合豐富題庫與重點標示。背完條文即可演練題目，掌握歷年出題脈絡，突破修法要點。上考場嫌書太多太重太累的話，帶這本讓你神清氣爽，俐落地將考場的零碎時間化為涓涓入袋的分數。

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法人買賣超與股價報酬率關聯性之研究

為了解決上櫃投信的問題，作者陳秀慧 這樣論述：

本文主要是探討三大法人的買賣超是否有對股票報酬率有明顯的影響，法人是個資訊優勢者，因此他們的交易行為反映了資產價值的訊息，從而可能對股價走勢有影響。本文從台灣經濟新報社中收集了三大法人與主力的買賣超與股票價格的日資料，研究期間為2010年9月20日到2021年9月20日，研究樣本包括所有上市與上櫃的股票。想要分析法人買賣超的排行與張數是否對股票的隔日報酬有明顯的差異。我們發現不管是上市或上櫃股票，三大法人買超前30名股票的隔日報酬率明顯優於賣超前30名的股票。就買賣超張數來看，外資與投信的買賣超對股票的隔日報酬有顯著的影響，買超股票的隔日報酬明顯優於賣超股票的報酬。而自營商買超的股票隔日報酬

也是優於賣超股票，但效果不顯著。另外本文也檢定主力買賣超的影響，也發現主力買超股票的隔日報酬明顯優於賣超隔日的股票。因此本文驗證了三大法人與主力的買賣超有明顯的資訊意涵，對股票的隔日報酬有顯著的影響，可供投資人參考。 

2021證券商高級業務員高分速成(重點速成+1798題)[金融證照](五版)

為了解決上櫃投信的問題，作者洪健凱,黃文炫,高登 這樣論述：

　　．三民輔考金融證照專業名師聯合審訂 　　．對應證券商高級業務員測驗科目命題範圍 　　．證券商高業考科短期速成：投資學＋財務分析＋證券交易相關法規與實務 　　．全書共1798題：精選試題1348題+考古題450題   　　【本書適用】 　　這本《證券商高級業務員高分速成》適用於證券商高級業務員資格測驗。   　　【本書編撰重點】 　　一、證券商高業三大考科，一本速成！ 　　●證券交易相關法規與實務 　　「法規條文又多又長，背了瞬忘，遍尋不著記憶的關鍵點」是絕大多數考生研讀法規的一大痛點，有鑑於此，本書打破一般考用書籍文字內容密密麻麻、枯燥乏味的窠臼，將龐雜的法規，煉化整理為重點歸納，並加

入各式圖表彙編，以富有效率的方式活化生硬的法條內容，打破背了就忘的循環夢魘，幫助考生找到記憶的最佳捷徑。   　　●投資學 　　近年投資學考題的趨勢，著重觀念之理解與運用，過去「把考古題記熟就能搞定」的方式已不再適用，背題＝死胡同！唯有能夠將概念活用，才是取分的不二法門。本書採取「類圖解」之編排方式，透過圖形化及表格化之內容呈現，使考生準備本科時更加駕輕就熟，易讀易懂。   　　●財務分析 　　本科涵蓋之範圍甚廣，涉及會計學與財務報表分析等，令多數考生聞之色變，望而卻步，裹足不前。本書特別針對諸多容易混淆的概念，如應計基礎換算為現金基礎等，透過表格圖示來歸納匯整換算原則，並以圖解來說明計算過程

背後的原理，幫助考生建立全方位完整的觀念。   　　二、全書1348道模擬測驗，實力隨時檢視！ 　　在適當的段落處皆有與內容相應之「牛刀小試」及各章節最後附有「精選試題」，讓考生在研讀完內容後即可進行模擬測驗，一方面熟悉題型與出題方向，強化考試重點的掌握程度，另一方面，則找出自己未讀通透之處，即刻補強，隨時保持最佳戰力。   　　三、收錄最新試題+解析，考情脈絡一把抓！ 　　本書收錄109年第3次~110年第1次之考古題，共450題，由金融證照專業名師親選難題解析，幫助考生掌握命題脈絡。在編排上採題目、答案、解析分開排版的方式，使考生在做題目驗收學習成果的同時，更可以模擬考試實況，增加臨場感，

待正式上場時，臨機應變不慌張，難題迎刃而解！   　　【法規更新】 　　．證券交易法 　　．公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項 　　．公開發行公司董事長會議事辦法 　　．公開發行公司出席股東會使用委託書規則 　　．發行人募集與發行有價證券處理準則 　　．證券商設置標準 　　．證券商管理規則 　　．臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 　　．公司法 　　．證券投資信託及顧問法 　　．臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則 　　．財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則 　　．財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票推薦證券商辦理議價買賣業務考核要點 　　．臺灣證

券交易所股份有限公司上市股零股交易辦法 　　．證券商辦理有價證券借貸管理辦法 　　．臺灣證券交易所股份有限公司受託辦理上市證券拍賣辦法 　　．臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法 　　．有價證券得為融資融券標準 　　．中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 　　．中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 　　 　　【測驗簡介】 　　金融證券業的發展愈趨自由化，諸如期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新，其未來的發展潛力無限，市場擴張無窮，對於相關人才的高度需求，是可預見得到。與期貨商業務員相同，證券商業務員也是採「底薪+高獎金」制度

。政府政策規定，惟有取得證照的合格人員才能從事相關工作，擁有「證券商高級業務員」執照對未來升遷更是具有加分作用，有志從事證券業務者，應先行取得資格證照，方能開啟逐夢大門，成就人生規劃。   　　》主辦單位：財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 　　》報考資格：(擇一) 　　教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。 　　取得證券商業務員資格者。 　　取得投信投顧業務員資格者。 　　高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。 　　取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格。 　　》測驗科目： 　　投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務 　　》合格標準： 　　3科總成績須達210分為合格

；惟其中任何1科成績低於50分者即屬不合格。 　　※正確考試資訊請以簡章為準※

股權結構、董事會組成對經營績效之影響

為了解決上櫃投信的問題，作者魏淑娟 這樣論述：

本文以上市公司2015年至2020年之全產業及公司治理100指數成分股為研究樣本，從臺灣經濟新報資料庫（TEJ）及臺灣指數股份有限公司網站取得資料，探討股權結構、董事會組成對經營績效之影響。以股東權益報酬率、資產報酬率、每股盈餘作為經營績效指標，利用最小平方法（OLS）進行迴歸分析驗證假說，加入負債比率、公司規模為控制變數，檢驗公司治理變數與經營績效之關聯性。在全產業方面，由實證結果得知，大股東持股比率、經理人持股比率、外資持股比率、董監事持股比率、公司規模，皆與經營績效呈顯著正相關；董監事股權質押比率、負債比率，皆與經營績效呈顯著負相關。在公司治理100指數成分股方面，由實證結果得知，大股

東持股比率、經理人持股比率、外資持股比率、董監事持股比率、董事會獨立性，皆與經營績效呈顯著正相關；董監事股權質押比率、負債比率、公司規模，皆與經營績效呈顯著負相關。