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小股民ETF操作大哉問：最想知道的50個ETF投資技巧大公開

為了解決etf基金規模查詢的問題，作者劉宗聖,黃昭棠,李孟霞,曾士育,張明珠,黃議玄,李政儒 這樣論述：

「0050、0056過去發生過沒配股息的情況，未來還會出現嗎？」 「0050可以像國外一樣進行分割，讓價格降低嗎？」 「債券ETF、債券基金、債券，這些有什麼差別？」 「要怎麼運用外匯ETF避險呢？」 「為什麼我的證券帳戶不能買進槓桿/反向型ETF？」 更多小股民想知道的投資疑問，都能在這裡找到解答！   本書特色 ★首度匯整股票、債券、商品、外匯等資產類型ETF內容，歸納50道投資人最想知道的投資疑問並做出解答，讓操作ETF變得更輕鬆！

人人都能學會ETF輕鬆賺0050(全圖解)

為了解決etf基金規模查詢的問題，作者《Smart智富》真．投資研究室 這樣論述：

現在全世界最夯的投資工具ETF 沒有投資經驗也能快速學會的懶人投資法 從台股的0050到美股指數 6大熱門ETF交易策略大公開，讓你輕鬆賺遍海內外！ 　　本書重點精華： 　　近年來市場最夯的投資工具非ETF莫屬！不止全球市場的ETF規模屢創新高，台灣的ETF資產總額和數量也是一路攀升，至2017年5月底為止台灣ETF規模已經突破3000億元大關，近10年來成長超過5倍！ETF究竟有什麼魔力，為何人人都在買？ 　　ETF的正式中文名稱是「指數股票型基金」（Exchange-Traded Fund；ETF）。光只看名稱你可能還是一頭霧水，因為ETF的正式名稱中又有「股票」、又有「基金」，

它到底是股票還是基金？「指數」指的又是什麼？ 　　其實，ETF正是一種兼具股票和共同基金特性的投資工具，像共同基金一樣，ETF由投信公司發行、管理、買進各種標的組成投資組合。不過，在交易方式上，ETF又和一般股票一樣，可以在集中市場掛牌交易，代表只要在台股的交易時段，投資人都可以如同一般股票一樣買賣ETF。 　　「指數」代表的意義則是ETF的最大特色----「被動式追蹤某一指數表現」。一般共同基金的投資組合是由基金經理人決定，要買哪些股票、要買多少部位都由基金經理人判斷。但是，ETF的投資組合內容則視其追蹤的指數內容而定，也就是說ETF的投資內容，不是由基金經理人「主動」決定，而是要依據追

蹤指數「被動」調整，也就是追蹤指數有包含的成份股，ETF才能持有，一旦追蹤指數將成分股剔除或是降低持有比重，那麼ETF也要跟著調整將該檔成分股賣出。 　　以台灣最知名的ETF元大台灣50（0050）為例，元大台灣50追蹤的指數是「台灣50指數」，而台灣50指數是由台灣證交所與世界知名的富時指數公司合作編製，其成分股涵蓋台灣證券市場中市值前50大的上市公司。 　　因此元大台灣50這一檔ETF的持股內容就會是這前50大公司的股票，持有比重也是以台灣50指數為依據。當台灣50指數在每季進行成分股調整時，元大台灣50也才會隨之調整持有股票內容。 　　也正因為ETF這樣特殊的設計，讓ETF擁有許多

其他投資工具都沒有的諸多優勢，讓投資人能夠在更低的成本和風險之下，輕鬆參與市場上漲的機會，使得ETF在全球市場廣受歡迎，成為近年來成長速度最快的投資產品。以下是ETF投資的六大優勢： 　　1.     費用低廉 　　ETF最吸引投資人的一大特色就是投資成本低廉！由於ETF採取被動追蹤指數的管理策略，投資組合依追蹤指數組成，相對之下，ETF發行公司比起傳統基金公司，就不需要投入大量的分析人員研究個股，因此可以省下研究分析的費用，管理費用也就不用那麼高。 　　除此之外，ETF由於採取被動式投資策略，投資組合是依照指數變動，因此一般來說買賣次數不會像主動式管理基金那麼頻繁，交易成本自然也就會降

低。一般來說，股票型基金的管理費用約為1.5%，債券型基金則為1%，但是投資台灣國內市場的ETF管理費都在0.4%以下，投資海外市場的ETF管理費雖然稍高，但是也多在0.99%之下。 　　在交易成本方面，ETF也是佔盡優勢，比起共同基金交易時動輒1.5-3%的手續費，ETF則與股票看齊，買賣時都只需要繳交千分之1.425%的手續費，比起基金低了許多。雖然，ETF和股票一樣在賣出時，都需要繳交證券交易稅，但是ETF在稅率也仍優於股票，股票賣出時的交易稅是0.3%，但ETF只有股票的1/3，只要0.1%。 　　2.     分散投資、風險波動度低 　　當我們買進一張股票時，就代表我們投資一家

公司，成為這家公司的股東，例如台積電、鴻海、中鋼、宏達電。若是這家公司很會賺錢、營運表現良好，那麼這張股票價格就有機會上漲，甚至是飆漲。 　　但是若這間公司決策錯誤、經營不善，或是爆出弊案，那麼這張股票的價格可能就會因此暴跌，甚至是下市成為壁紙。也就是說，一張股票的價格是隨著一家公司的營運表現漲跌，當投資人籌碼都壓在同一家公司，要承受的風險自然就相對較高了。 　　就算你明白「雞蛋不要都放在同一個籃子」的道理，知道要進行資產配置，多買進其他的標的，但是現實中，往往我們投資資金有限，很容易受限於資金不足而無法進行資產配置、分散風險。   　　但是ETF則不同，買進ETF等於是買進「一籃子股票」

，投資風險要比單純只買一張股票低的多了！   　　因為ETF是依據指數成分股組成的投資組合，所以一檔ETF至少會由數十檔標的，甚至是百檔以上標的所組成。以元大台灣50為例，買進一張元大台灣50就代表你同時也買進了台積電、大立光、中華電、遠傳等前台股中市值前50大公司的股票。   　　由於持股標的多，因此ETF較不受個別公司而影響績效，就算有偶有部分成分股股價暴跌，整體ETF的價格也不致於大受衝擊，可有效降低個別公司所帶來的風險，也可以降低投資組合的波動性。   　　3.     透明度高 　　ETF的投資標的和投資比重追隨指數，因此其持股相當透明化，投資人隨時都可以利用發行公司網站查詢ETF

的持股內容，因此很輕鬆就可以了解一檔ETF所有持股內容，投資人對於投資標的的掌握度會更高，也更能安心。   　　相較之下，共同基金的選股內容則是由基金經理人決定，且只會一個月一次，公開向投資人揭露基金的前5大或是前10大持股，其餘投資標的、比重則不對外公開，投資資訊揭露度以及即時性比ETF要低得多。 　　4.     定期汰弱留強、安全性高 　　ETF是追蹤指數投資一籃子股票，因此其投資組合會隨著指數每段時間進行調整，而指數則會依據當初設定的條件，定期將符合條件、表現好的公司留下或是納入，將不符合挑件、表現轉壞的公司剔除。   　　這樣的機制，對ETF而言，等於定期機械化執行汰弱留強，能夠

留在ETF投資組合中的都是符合標準的公司，ETF不太可能會踩到地雷，持有即將倒閉的公司，因此ETF鮮少會發生倒閉的情況，投資ETF不用擔心血本無歸，安全性高。   　　5.     免選股風險也能參與市場趨勢 　　在過去，許多投資人往往在看好市場時進場投資，市場也的確上漲，但投資人卻不見得都能賺到錢。原因就出在，他們選錯了個股！因為就算大盤整體趨勢看好，但是個股很有可能因為個別因素，而沒有受到大盤帶動，隨之上漲，此時投資人就算看多後市、積極參與市場，也不見得能夠獲利。   　　但現在有了ETF這個投資工具，當你看好台股大盤後勢時，你現在可以簡單的運用ETF就參與台股的上漲，避免擇股的風險和困

難。因為ETF的設計旨在貼近指數的表現，因此只要大盤上漲，ETF的價格勢必就會隨之上揚，對於投資人來說，投資ETF是參與大盤漲跌輕鬆又省事的方式，不用再去辛苦研究個別公司的財報，還背負可能擇股錯誤的風險。 　　6.     交易方便、買賣簡單 　　ETF的的交易方式就跟股票一樣，投資人只要申請好證券戶，就可以在台股交易時間上午9點到下午1點半之間交易，這段時間內你隨時可以利用電腦或是手機的看盤軟體，看到ETF的即時變動報價，若想要買進或是賣出只要利用下單軟體或是打給營業員就可以輕鬆完成。   　　買基金時，投資人必須在扣款戶頭中先存好要投資的金額，才能成功交易，賣出時，基金因淨值計算等因素

，國內基金多要3-4個營業日款項才會入帳，若是境外基金贖回時間更可能長達7個交易日。   　　但ETF交易流程與股票相同，是成交之後的T+2日才會扣款，因此不需要在下單之前就先存好交易資金。同樣地，賣出ETF後，款項也會在T+2日內入帳。 　　儘管ETF具備如低成本、透明度高、分散標的等投資優勢，但這並不代表投資ETF就全然無風險。投資人若想要投資ETF還是有以下4大風險需要面對：1.系統風險、2.追蹤誤差風險、3.匯率風險、4.市價波動風險。 　　1.系統風險： 　　雖然ETF已經透過一籃子組合，分散投資標的，降低個別標的價格波動或是個別企業營運惡化，對於整體投資帶來的影響和風險。但是市

場風險可以區分為兩大類，一為可以透過分散持股降低的「非系統性風險」，另一則是無法利用分散持股降低，將影響全市場的「系統性風險」，也因此一旦系統性風險發生時，縱使ETF已經分散持股，但也仍難免受到衝擊。 　　2.追蹤誤差風險： 　　ETF的設計以追蹤指標指數為目標，也就是說會希望盡量貼近指數的報酬表現，但是ETF實際運作時，其基金淨值與對應的指標指數走勢卻可能會存在一定的誤差，這就是所謂追蹤誤差風險。 　　追蹤誤差風險產生的原因之一，在於ETF為了要產生與指標指數相同的組合時，必須要負擔過程中所必要的成本和費用，例如交易手續費、交易稅、管理費用等等，這些費用和成本就會使得ETF和指標指數報酬

之間出現落差。 　　另一個產生追蹤誤差的原因則是，ETF必須要跟隨指標指數成分股調整持股，但是有時候發行ETF的公司可能會因為市場因素，無法即時調整ETF的持股，就會使得指數報酬和ETF報酬產生差距，出現溢價（市價>淨值）或是折價（市價 　　3.匯率風險 　　ETF的匯率風險主要是發生在投資海外標的的ETF。隨著國內ETF市場蓬勃發展，ETF的標的標的早已不限於國內市場商品，現在市場上更有包括陸股、日股、美股等投資海外市場的ETF。 　　除非ETF採取匯率避險設計，否則這類投資海外市場的ETF，因為不再是以新台幣直接進行投資，而是需要兌換成當地貨幣才能進行投資，因此此時投資人就必須

要面對匯率風險。 　　若是新台幣升值幅度勝過外幣，則投資人勢必就會因為新台幣的強勢而面臨匯損，有時候甚至可能出現賺了報酬，卻賠了匯差的狀況，因此要投資海外市場ETF前，建議投資人要先對匯率狀況有所了解。 　　4.市價波動風險 　　市價波動風險主要也是發生在投資海外市場的ETF。因為全球市場存在時差，台灣市場的交易時間自然無法與海外市場完全一致，因此若是台灣市場收盤後，海外發生重大事件，造成市場價格大幅波動、修正，那麼投資海外市場的ETF將無法立即反應，造成在台灣上市、投資海外市場的ETF延遲反應市價。 　　本書重點精華： 　　1.    名詞詳解 ─ 原型、槓桿、反向有什麼不同？了解內

涵才能挑對ETF！ 　　2.    必懂指標 ─ 看懂2大關鍵數字，助你避開地雷ETF 　　3.    交易眉角─ ETF交易大忌有哪些？搞清交易規則不當冤大頭 　　4.    基礎策略教學─ 2大ETF交易基本策略，教你存股兼賺波段 　　5.    實戰操作 ─台股、陸股、原油 通通有， 6大熱門ETF操作策略大公開！  

證券交易所跨境連線交易之監理架構研究

為了解決etf基金規模查詢的問題，作者曾冠樟 這樣論述：

在證券市場的國際化及自由化下，資金移動去國界、企業跨境籌資及投資人進行海外投資成為趨勢，加上另類交易平台、投資銀行等新興中介業者的崛起，使證券交易所面臨嚴峻挑戰，亟思因應之道。跨境合作乃各國證交所重要的應變方式，臺灣證券交易所近年積極推動「國際連結」，希望藉此吸引國際投資人及企業注意，達到擴充台股規模及推動國際化之目的。其中，跨境連線交易係由證交所主導的創新跨境交易方式，作為證交所跨境合作的進階類型而頗受重視，藉由降低本國證券商承作買賣外國有價證券複委託業務的成本並簡化程序，使本國投資人能得到更方便、快速且低價的海外投資服務，另一方面也使外國證券商及投資人更容易進入本國證券市場投資，有助於提

升市場量能及流動性。跨境連線交易因可大幅提高市場間的連結程度，使兩地形同單一市場，故被譽為跨境交易的終極型態，近來尤於亞太地區盛行，包括台星通、澳星通、東協共同交易平台、滬港通及深港通等均為著例。跨境連線交易的類型廣泛，本文從跨境交易的原始類型—傳統複委託模式出發，依序介紹亞太地區較常見的遠端交易會員模式、東協共同交易平台模式、SPV對接模式及互設SPV模式，並以此為基礎檢視在我國現行法制下實施跨境連線交易時可能產生的問題。本文將跨境連線交易的監理架構問題分為三層面，並以此開展討論：第一層面為外國證券交易所、我國或外國特殊目的子公司（SPV）及證券商的監理；第二層面為跨境市場不法行為的處理；第

三層面為跨境監理合作的進行。本文檢視三層面後，發現現行法制存在以下問題：其一，准入我國證券市場的法律依據方面，證券交易法及相關規則對於外國證交所、SPV及證券商之准入規定缺乏彈性；其二，證交所對於外國證券商或SPV的交易資格制度及其他監理事項之規定未臻完善；其三，臺灣證交所未能妥善處理自行設立並營運SPV的利益衝突問題。其四，證交法未明確賦予市場不法行為規定域外效力，且司法實務見解亦未能完全填補，而有跨境監理套利可能。其五，證交法第21條之1的跨境監理合作規定仍有待加強及釐清；其六，對於參與跨境連線交易之投資人保護尚需調整。針對上述問題，本文以澳星通、滬港通及深港通的經驗為中心，主要參考新加坡

證券暨期貨法（SFA）及新加坡證交所規則、香港證券及期貨條例（SFO）及聯交所規則之相關規定，並輔以澳洲、中國、美國及國際證券監理委員會（IOSCO）之法制為補充。本研究的主要結論及建議如下：第一層面上，應於證交法關於證交所及證券商准入我國市場之規定增訂豁免及授權條款；應於證交所章則引進遠端交易會員制度及跨境連線交易專章或單行規則，並在互惠基礎上制定核心交易原則或外國市場法規之遵循義務；應透過多層次安排解決法律上及商業上利益衝突，以合乎證交法第98條之立法本旨。第二層面上，應於證交法為跨境連線交易增訂第165條之4準用市場不法行為規定，明文賦予域外效力（效果標準及行為標準）；應在監理機關及證交

所兩層次均加強跨境監理合作，簽訂備忘錄並善用監理官聯席會議。第三層面上，應重新檢視證交法21條之1，補充要件及判準並與其他法律調和，強化國際證券監理互助法制；應強化證交所的前端投保角色及投保中心的後端投保角色，並積極落實互惠性的跨境連線交易投保機制。